متابعة شركات الوساطة استناداً لتعليمات وقواعد هيئة الاوراق المالية ومجلس المحافظين في تنفيذ اوامر الشراء والبيع للمستثمرين والالتزام بتسوية المقاصة المالية T+0 في نفس يوم الجلسة ومتابعة تجديد خطابات الضمان لشركات الوساطة عند استحقاقها من غير مصرف المقاصة والرقابة اليومية على التداول من قبل قسم الرقابة على التداول.
وقد تحققت خطة التفتيش للنصف الثاني بتفتيش 43 شركة وساطة واحالة 10 شركات الى لجان الاستماع والانضباط لوجود مخالفات لتعليمات الهيئة وصدور القرارات بشأنها.
وقد تحققت خطة التفتيش للنصف الثاني بتفتيش 43 شركة وساطة واحالة 10 شركات الى لجان الاستماع والانضباط لوجود مخالفات لتعليمات الهيئة وصدور القرارات بشأنها.
